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一、初步審查的基本原則

1、保密原則

實(shí)用新型申請(qǐng)一旦公開(kāi)即表示該申請(qǐng)為授權(quán)專(zhuān)利，從提交申請(qǐng)文件到授權(quán)決定期間，審查員具有保密義務(wù)。

2、書(shū)面審查原則

申請(qǐng)人遞交的申請(qǐng)文件以及其他證明文件均需以書(shū)面形式/電子文件形式提交給專(zhuān)利局;審查員發(fā)出的審查意見(jiàn)通知書(shū)、補(bǔ)正通知書(shū)、授權(quán)通知書(shū)等同樣需要以書(shū)面形式/電子文件形式發(fā)出。

3、聽(tīng)證原則

作為行政機(jī)關(guān)，在做出對(duì)申請(qǐng)人不利的決定時(shí)，要讓申請(qǐng)人有陳述意見(jiàn)的機(jī)會(huì)。即審查員在做出駁回決定之前，給予申請(qǐng)人陳述意見(jiàn)的機(jī)會(huì)。

4、程序節(jié)約原則

申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)可能有多個(gè)缺陷，審查員在撰寫(xiě)審查意見(jiàn)通知書(shū)時(shí)要盡可能一次性指出所有缺陷，以便申請(qǐng)人在補(bǔ)正時(shí)一次性克服所有缺陷。

二、初步審查的范圍

1、申請(qǐng)文件的形式審查

對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)文件的形式審查主要包括下面幾個(gè)方面：

①提交的文件是否完整;

②文獻(xiàn)格式是否符合要求;

③撰寫(xiě)格式是否符合規(guī)定;

④文件是否在規(guī)定期限提交等。

2、申請(qǐng)文件的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷

關(guān)于申請(qǐng)文件明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的審查主要涉及下面幾點(diǎn)：

①是否為不予授于專(zhuān)利權(quán)權(quán)的主題;

②是否符合對(duì)專(zhuān)利法第二條中實(shí)用新型的定義;

③實(shí)用新型說(shuō)明書(shū)對(duì)技術(shù)方案的公開(kāi)是否充分;

④權(quán)利要求書(shū)是否以說(shuō)明書(shū)為依據(jù)，并且清楚、簡(jiǎn)要的概況技術(shù)方案;

⑤對(duì)新穎性、實(shí)用性的審查;

⑥權(quán)利要求書(shū)是否滿(mǎn)足單一性;

⑦申請(qǐng)文件修改是否超范圍;

⑧是否屬于禁止重復(fù)授權(quán)、先申請(qǐng)?jiān)瓌t等。